近日，中国证券监督管理委员会浙江监管局公布了对林艺平利用未公开信息交易行为的行政处罚决定。林艺平因违反《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金监督管理条例》等相关规定，被责令改正、警告，并没收违法所得8857.69万元天臣配资，处以同等金额罚款，合计罚没金额达1.77亿元。同时，林艺平被采取5年证券市场禁入措施。
来源：浙江监管局公告
据了解，林艺平在2022年10月至2023年9月期间，任职于杭州某某科技有限公司（以下简称“某某科技”），承担交易策略前端开发、产品风控及部分产品交易测试、决策、下单、监控等工作。
调查显示，某某科技与浙江省内两家私募基金管理人由同一实际控制人控制，且内部控制和人员管理采用同一标准。林艺平在履职过程中，不仅能够接触和查询相关未公开信息，还直接获取并加工了这些信息。
在2022年11月16日至2023年9月6日期间，林艺平控制使用“林某治”国金、东莞证券账户及“何某龙”东莞、中信证券账户天臣配资，在沪深两市趋同买入股票并盈利。
浙江监管局认为，林艺平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第五项和《私募投资基金监督管理条例》第三十条第四项的规定，构成利用未公开信息交易股票的违法行为。根据《基金法》第一百二十三条第一款和《私募条例》第五十五条的规定，浙江证监局对林艺平作出了上述行政处罚。
此外，鉴于林艺平的违法行为情节严重，浙江监管局依据《基金法》第一百四十八条和《私募条例》第五十八条第一款，以及《证券市场禁入规定》第三条第五项、第七条的规定，对其采取了5年证券市场禁入措施。
此案再次凸显了私募基金行业在信息管理和内部控制方面的潜在风险。林艺平作为私募基金从业人员，利用职务便利获取未公开信息并进行趋同交易，严重破坏了市场公平秩序，损害了投资者信心。
近年来，监管机构对私募基金行业的违法违规行为持续保持高压态势。此次对林艺平的严厉处罚，不仅体现了监管层对“老鼠仓”等违法行为的零容忍态度，也为行业从业者敲响了警钟。私募基金管理人需进一步加强内部控制和合规管理，确保从业人员严格遵守法律法规，防范类似风险。
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